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爱赢投顾一分公司误导性营销宣传等被责令改正
发布日期:2024-01-25 05:57    点击次数:195

  中新经纬1月11日电 据四川证监局网站11日消息,湖南爱赢证券投资顾问有限公司(下称:爱赢投顾)天府新区分公司被责令改正。

  四川证监局网站截图

  四川证监局指出,经查,爱赢投顾天府新区分公司存在以下问题:一是存在误导性营销宣传的情形;二是合规管理、风险控制机制不健全;三是存在个别未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资顾问服务的情形。

  四川证监局认定,上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第七条、第九条、第二十四条的规定。

  根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定,四川证监局决定对你爱赢投顾天府新区分公司采取责令改正的行政监督管理措施。

  爱赢投顾官网介绍,公司成立于1993年,是我国最早开展证券投资咨询业务的老牌咨询公司之一,也是中国证监会首批授权证券投资咨询机构。业务体系可划分为两大维度,一是面向机构的财务顾问业务,二是面向个人投资者的证券投资顾问业务及投资者教育业务。(中新经纬APP)